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1. 范圍
見表
2. 術(shù)語(yǔ)和定義
審核規(guī)范中的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本實(shí)施指南。
見表
注：框內(nèi)楷體部分為對(duì)本條術(shù)語(yǔ)的進(jìn)步說(shuō)明。
3. 引用標(biāo)準(zhǔn)
本實(shí)施指南引用下列條款的部分內(nèi)容。
3.1 ILO/OSH 2001：職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則，國(guó)際勞工局
3.2 職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見：2001，中華人民共和國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)
3.3 職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范：2001，中華人民共和國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)
3.4 OHSAS 18002：2000 職業(yè)安全健康管理體系——OHSAS18001的實(shí)施指南
3.5 BS 8800：1996 職業(yè)安全健康管理體系指南
3.6 澳大利亞/新西蘭 AS/NZ 4801：2000 職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范
3.7 澳大利亞/新西蘭 AS/NZ 4804：2000 職業(yè)安全健康管理體系——原則、支持技術(shù)及通用技術(shù)指南
4. 職業(yè)安全健康管理體系要素
圖1 成功的職業(yè)安全健康管理要素
4.1 總要求
見表
a) 目的
建立和保持滿足審核規(guī)范全部要求的職業(yè)安全健康管理體系，促進(jìn)用人單位持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績(jī)效，遵守適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，確保員工的安全與健康。
b) 考慮因素
實(shí)施審核規(guī)范時(shí)應(yīng)考慮的所有因素將在本實(shí)施指南中進(jìn)行描述。
c)實(shí)施要求
用人單位應(yīng)根據(jù)自身情況和條件，靈活、合理地確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。
--可選擇整個(gè)用人單位，也可以針對(duì)其中的某些運(yùn)行單位或活動(dòng)。如果審核規(guī)范的實(shí)施是針對(duì)某特定的運(yùn)行單位或活動(dòng)，則可參考該用人單位中已建立職業(yè)安全健康管理體系的其他運(yùn)行單位制定的方針和程序，使之滿足審核規(guī)范和其他有關(guān)規(guī)定的要求。
--范圍的界定不應(yīng)造成對(duì)其總體運(yùn)行所必需的或可能對(duì)員工和其他相關(guān)方的職業(yè)安全健康產(chǎn)生影響的運(yùn)行或活動(dòng)被排除在外的情況。
職業(yè)安全健康管理體系的復(fù)雜程度、文件化的范圍和相應(yīng)的資源將取決于用人單位的規(guī)模、活動(dòng)性質(zhì)和實(shí)際能力，尤其是高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)和中小企業(yè)更應(yīng)考慮其實(shí)際情況。
用人單位建立的職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)將重點(diǎn)放在遵守法律、法規(guī)要求，降低風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)員工安全健康上，并使之成為全面管理的部分。
用人單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，通過(guò)實(shí)施初始評(píng)審對(duì)現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理體系及相關(guān)管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，初始評(píng)審應(yīng)針對(duì)以下具體內(nèi)容進(jìn)行：
--收集相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，對(duì)其適用性進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)遵守情況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)；
--對(duì)現(xiàn)有的或計(jì)劃的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；
--確定現(xiàn)有措施或計(jì)劃采取的措施是否能消除危害或控制風(fēng)險(xiǎn)；
--對(duì)所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的慣例、過(guò)程和程序進(jìn)行檢查；
--分析以往的事故情況以及員工健康監(jiān)護(hù)數(shù)據(jù)等相關(guān)資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失的統(tǒng)計(jì)和趨勢(shì)分析。
根據(jù)用人單位活動(dòng)的性質(zhì)，適合于初始評(píng)審的方法包括檢查表、面談、直接檢查和測(cè)量等，以及對(duì)以往管理體系審核或其他評(píng)審結(jié)果的分析。
初始評(píng)審工作應(yīng)由專職人員進(jìn)行，必要時(shí)與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商交流。初始評(píng)審的結(jié)果應(yīng)形成文件，并作為建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎(chǔ)。
為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)，用人單位應(yīng)參照初始評(píng)審的方法和要求定期進(jìn)行復(fù)評(píng)。
實(shí)施審核規(guī)范時(shí)的所有其他要求也將在本實(shí)施指南中進(jìn)行描述。
d)實(shí)施結(jié)果
--形成初始評(píng)審報(bào)告；
--建立個(gè)有助于用人單位持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績(jī)效的、能夠有效實(shí)施和保持的職業(yè)安全健康管理體系。
4.2 職業(yè)安全健康方針
圖2職業(yè)安全健康方針
見表
a)目的
規(guī)定用人單位職業(yè)安全健康工作的方向和原則，確定用人單位職業(yè)安全健康責(zé)任及績(jī)效總目標(biāo)，表明用人單位實(shí)現(xiàn)有效職業(yè)安全健康管理的正式承諾，尤其是高管理者的承諾。文件化的職業(yè)安全健康方針應(yīng)由用人單位的高管理者批準(zhǔn)。
注：職業(yè)安全健康方針應(yīng)與用人單位的整個(gè)經(jīng)營(yíng)方針和其他管理（如質(zhì)量管理和環(huán)境管理）方針保持致。
b)考慮因素
--用人單位適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求；
--用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)、活動(dòng)性質(zhì)及規(guī)模；
--用人單位過(guò)去和現(xiàn)在的職業(yè)安全健康績(jī)效；
--持續(xù)改進(jìn)的可能性和必要性；
--所需要的資源，包括人力、物力、財(cái)力、技術(shù)等；
--員工及其代表、承包方和其他外來(lái)人員的意見和建議；
--其他相關(guān)方的需求。
c)實(shí)施要求
職業(yè)安全健康方針的形成應(yīng)該經(jīng)過(guò)認(rèn)真研究和交流，由高管理者批準(zhǔn)，并應(yīng)符合下列要求：
（1）包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求的承承諾指用人單位公開表明其有義務(wù)遵守現(xiàn)行職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，并將履行這種承諾。
注：“其他要求”可以是社團(tuán)或集團(tuán)方針、用人單位自己的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范及其簽署的關(guān)于職業(yè)安全健康內(nèi)容的自愿計(jì)劃、集體協(xié)議等。
（2）適合于用人單位職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模
職業(yè)安全健康危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制是建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的核心，需在方針中體現(xiàn)出來(lái)。
方針應(yīng)與用人單位的未來(lái)發(fā)展相致，并符合本身實(shí)際所面臨風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)。
（3）包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康的承諾
社會(huì)的期望使用人單位減少事故和事件風(fēng)險(xiǎn)的壓力日益增加。除承擔(dān)法律責(zé)任外，用人單位還應(yīng)在努力改善其職業(yè)安全健康績(jī)效和職業(yè)安全健康管理體系上做出承諾，使之充分適應(yīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和法律、法規(guī)及其他要求的不斷變化，有效地預(yù)防事故、保護(hù)員工健康。
（4）確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，并鼓勵(lì)他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動(dòng)
參與建立職業(yè)安全健康管理體系是員工的權(quán)利和義務(wù)。用人單位應(yīng)確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，鼓勵(lì)員工積極地參與職業(yè)安全健康管理，并做出有效的安排，以保證員工及其代表有時(shí)間和資源來(lái)積極參與職業(yè)安全健康管理體系的組織、計(jì)劃與實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施等活動(dòng)。用人單位應(yīng)在征詢員工及其代表意見的基礎(chǔ)上，制定文件化的職業(yè)安全健康方針。
（5）形成文件，付諸實(shí)施，予以保持
策劃和準(zhǔn)備是成功實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的關(guān)鍵。用人單位應(yīng)避免由于提供的資源不充分、不適宜而造成制定的職業(yè)安全健康方針不切實(shí)際，并在公開聲明之前，確?？色@得必要的財(cái)力、技術(shù)等資源支持。
為使職業(yè)安全健康方針有效，職業(yè)安全健康方針應(yīng)形成文件，并定期評(píng)審，必要時(shí)應(yīng)予以修改或補(bǔ)充，以保持其持續(xù)適宜性。
（6）傳達(dá)到全體員工
員工的參與和承諾對(duì)成功地建立并保持職業(yè)安全健康管理體系至關(guān)重要。用人單位應(yīng)確保員工認(rèn)識(shí)到職業(yè)安全健康管理對(duì)其自身工作環(huán)境的影響，及各自的職業(yè)安全健康義務(wù)。
所有員工應(yīng)理解其職責(zé)并有能力完成所承擔(dān)的工作，以便使他們能夠?qū)β殬I(yè)安全健康管理做出有效的貢獻(xiàn)。
因此，要求用人單位向其員工明確傳達(dá)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，使他們能夠衡量其職業(yè)安全健康績(jī)效。
（7）可為相關(guān)方所獲取
用人單位應(yīng)建立與其相關(guān)方就職業(yè)安全健康方針進(jìn)行交流的機(jī)制，確保相關(guān)方在需要時(shí)能獲得職業(yè)安全健康方針。
（8）定期進(jìn)行評(píng)審，確保其對(duì)用人單位的適宜性
由于用人單位的內(nèi)部變化，以及法律、法規(guī)的不斷完善和社會(huì)期望值的增加等各種變化，用人單位需定期評(píng)審和修訂其職業(yè)安全健康方針，以確保其持續(xù)適宜性和有效性。
如果對(duì)方針進(jìn)行修訂，應(yīng)及時(shí)與員工和相關(guān)方進(jìn)行交流。
d)實(shí)施結(jié)果
制定出個(gè)全面的、符合用人單位實(shí)際并得到廣泛、充分交流和易于理解的職業(yè)安全健康方針。
4.3策劃
圖3策劃
4.3.1危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃
見表
a)目的
為用人單位在建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中的各項(xiàng)決策提供基礎(chǔ)，為持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康管理績(jī)效提供衡量基準(zhǔn)。
本實(shí)施指南是為危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程制定些通用原則，而不是對(duì)如何開展這些活動(dòng)提供具體的建議。用人單位可以據(jù)此確定特定的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程是否合理和充分。
注：危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制在不同行業(yè)不盡相同。關(guān)于危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程的技術(shù)指導(dǎo)參見附錄1。
b)考慮因素
--適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求（見4.3.2）；
--用人單位制定的職業(yè)安全健康方針（見4.2）；
--事故、事件和不符合記錄；
--職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果（見4.5.4）；
--員工及其代表、安全健康委員會(huì)參與作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)安全健康協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)活動(dòng)的信息；
--與其他相關(guān)方的信息交流（見4.4.3）；
--用人單位所在行業(yè)的良好的作業(yè)實(shí)踐、典型危害類型、已發(fā)生的事故和事件的信息；
--用人單位的設(shè)施、工藝過(guò)程和活動(dòng)的信息，包括以下方面：
- 控制程序變更的詳細(xì)資料；
- 場(chǎng)地規(guī)劃；
- 工藝流程圖；
- 危險(xiǎn)物料清單（原材料、化學(xué)品、廢料、產(chǎn)品、副產(chǎn)品）；
- 毒理學(xué)和其他職業(yè)安全健康資料；
- 監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（見4.5.1）；
- 作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境數(shù)據(jù)。
c)實(shí)施要求
（1）總則
危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃過(guò)程的復(fù)雜程度主要取決于用人單位的規(guī)模和性質(zhì)、作業(yè)場(chǎng)所的狀況、風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性和大小等因素。用人單位在進(jìn)行危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃時(shí)要充分考慮其風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，以滿足實(shí)際需要和適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)要求。
危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃過(guò)程應(yīng)作為項(xiàng)主動(dòng)的而不是被動(dòng)的措施執(zhí)行，即應(yīng)在引入新的活動(dòng)或程序，或?qū)ζ溥M(jìn)行修改之前進(jìn)行。在這些活動(dòng)或程序改變之前，應(yīng)對(duì)已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)采取必要的降低和控制措施。
用人單位應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的文件、資料和記錄，并在引入新項(xiàng)目、新活動(dòng)或?qū)υ谢顒?dòng)進(jìn)行變更之前，將這些文件、資料和記錄予以擴(kuò)充以涵蓋這些活動(dòng)。
即使對(duì)某項(xiàng)特定危險(xiǎn)任務(wù)已有書面控制程序，用人單位也應(yīng)對(duì)該項(xiàng)任務(wù)進(jìn)行危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。
用人單位應(yīng)辨識(shí)和評(píng)價(jià)各類影響員工安全和健康的危害和風(fēng)險(xiǎn)，并按如下先順序確定預(yù)防和控制措施：
--消除危害；
--通過(guò)工程措施或組織措施從源頭來(lái)控制危害；
--制定安全作業(yè)制度，包括制定管理性的控制措施來(lái)降低危害的影響；
--綜合上述方法仍然不能完全控制危害或降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，用人單位應(yīng)按國(guó)家規(guī)定提供相應(yīng)的個(gè)體防護(hù)用品或設(shè)施，并確保這些個(gè)體防護(hù)用品或設(shè)施得到正確的使用和維護(hù)。
（2）危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃過(guò)程
① 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟
--劃分作業(yè)活動(dòng)；
--辨識(shí)危害；
--確定風(fēng)險(xiǎn)；
--確定風(fēng)險(xiǎn)是否可承受；
--制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃；
--評(píng)審措施計(jì)劃的充分性。
② 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍
用人單位應(yīng)確定其開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍，并盡可能做到危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制過(guò)程完整、合理和充分，并應(yīng)滿足如下要求：
--在任何情況下，均應(yīng)考慮常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)，不僅針對(duì)正常的活動(dòng)，而且還應(yīng)針對(duì)周期性或臨時(shí)性的活動(dòng)（如裝置清洗和維護(hù)、裝置啟動(dòng)或關(guān)停期間等）；
--除考慮用人單位自身員工的活動(dòng)所帶來(lái)的危害和風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)考慮承包方人員和訪問者等相關(guān)方的活動(dòng)，以及使用外部提供的產(chǎn)品或服務(wù)所帶來(lái)的危害和風(fēng)險(xiǎn)；
--還應(yīng)考慮作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)所有的物料、裝置和設(shè)備造成的職業(yè)安全健康危害，包括過(guò)期老化以及庫(kù)存的物料、裝置和設(shè)備；
--進(jìn)行危害辨識(shí)時(shí)，應(yīng)考慮危害的不同表現(xiàn)形式。
此外，危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程還應(yīng)至少確定以下方面：
--擬使用的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的時(shí)限、范圍和方法；
--適用的法律、法規(guī)和其他要求；
--負(fù)責(zé)實(shí)施危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程的人員的作用和權(quán)限；
--確定參與危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員的能力要求和培訓(xùn)需求（見4.4.2），有的用人單位可能有必要借助外部的咨詢或服務(wù)機(jī)構(gòu)，這取決于其所采用方法的復(fù)雜程度；
--應(yīng)與員工及其代表以及安全健康委員會(huì)進(jìn)行協(xié)商并請(qǐng)他們參與此項(xiàng)工作，包括評(píng)審和改進(jìn)活動(dòng)；
--應(yīng)將人為失誤作為危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程的個(gè)考慮因素。
（3）后續(xù)工作
--用人單位通過(guò)相應(yīng)的監(jiān)測(cè)來(lái)證明，所確定的糾正或預(yù)防措施（見4.5.2）已按時(shí)完成（必要時(shí)，有可能要求用人單位進(jìn)步實(shí)施危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確定是否為可承受風(fēng)險(xiǎn)）；
--向管理者提供有關(guān)糾正或預(yù)防措施完成情況的信息，為管理評(píng)審（見4.6）和修改或制定新的職業(yè)安全健康目標(biāo)提供依據(jù)；
--應(yīng)確定從事危險(xiǎn)作業(yè)人員的能力是否與所規(guī)定的要求相致，為培訓(xùn)需求提供相應(yīng)的信息；
--通過(guò)隨后的運(yùn)行經(jīng)歷，為危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程的修改提供信息反饋。
（4）危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的評(píng)審
應(yīng)按預(yù)定的或由管理者確定的時(shí)間或周期對(duì)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程進(jìn)行評(píng)審。
評(píng)審期限取決于：
--危害的性質(zhì)；
--風(fēng)險(xiǎn)的大??；
--正常運(yùn)行的變化；
--原材料、中間產(chǎn)品和化學(xué)品等的改變。
如果由于用人單位的客觀狀況發(fā)生變化，使得對(duì)現(xiàn)有評(píng)價(jià)的有效性產(chǎn)生疑義，則應(yīng)進(jìn)行評(píng)審，并在發(fā)生變化前采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防性措施。這種變化可能包括：
--新用工制度、新工藝、新操作程序、新組織機(jī)構(gòu)或新采購(gòu)合同等用人單位內(nèi)部發(fā)生的變化；
--國(guó)家法律和法規(guī)的修訂、機(jī)構(gòu)的兼并和重組、職責(zé)的調(diào)整、職業(yè)安全健康知識(shí)和技術(shù)的新發(fā)展等外部因素引起的用人單位的變化。
應(yīng)確保在各項(xiàng)變更實(shí)施之前，通知所有相關(guān)人員并對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。
d）實(shí)施結(jié)果
--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序；
--辨識(shí)出的危害；
--辨識(shí)出的各項(xiàng)危害的風(fēng)險(xiǎn)程度；
--確定出每項(xiàng)危害的風(fēng)險(xiǎn)別，是否為可承受風(fēng)險(xiǎn)；
--風(fēng)險(xiǎn)（尤其是不可承受的風(fēng)險(xiǎn)）監(jiān)測(cè)和控制（見4.4.6和4.5.1）措施的描述或相關(guān)參考資料；
--為降低風(fēng)險(xiǎn)所需制定的目標(biāo)和采取的措施（見4.3.3），以及對(duì)該過(guò)程進(jìn)行監(jiān)測(cè)所采取的手段；
--為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施所需人員的能力要求和相應(yīng)的培訓(xùn)需求（見4.4.2）；
--上述各個(gè)過(guò)程所產(chǎn)生的記錄。
4.3.2法律、法規(guī)及其他要求
見表
a)目的
使用人單位認(rèn)識(shí)和了解影響其活動(dòng)的相關(guān)適用的法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求，并將這些信息傳達(dá)給有關(guān)的人員，其目的是使用人單位提高法律意識(shí)。
b)考慮因素
--用人單位的生產(chǎn)或服務(wù)過(guò)程的詳細(xì)情況；
--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果(見4 3 1)；
--良好的作業(yè)實(shí)踐；
--法律及行政法規(guī)；
--國(guó)內(nèi)、國(guó)外、地區(qū)性或國(guó)際性的標(biāo)準(zhǔn)；
--用人單位的內(nèi)部要求；
--相關(guān)方的要求；
--法律、法規(guī)及其他要求的信息來(lái)源。
c)實(shí)施要求
用人單位應(yīng)獲取適用的法律、法規(guī)和其他要求，建立獲取這類信息的有效渠道(如各政府、行業(yè)協(xié)會(huì)或團(tuán)體、商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和職業(yè)安全健康服務(wù)機(jī)構(gòu)等)，包括提供此類信息的媒體(報(bào)紙、CD、磁盤、國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)等)。對(duì)于哪些要求是適用的、適用于何處、各部門應(yīng)接受哪類信息，用人單位應(yīng)進(jìn)行準(zhǔn)確的識(shí)別。
用人單位應(yīng)認(rèn)定和理解適用于其活動(dòng)的有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。為了跟蹤法律、法規(guī)和其他要求的變化，用人單位應(yīng)建立和保持與其活動(dòng)有關(guān)的所有法律、法規(guī)和其他要求的目錄和法規(guī)庫(kù)。
d)實(shí)施結(jié)果
--法律、法規(guī)及其他要求的識(shí)別和獲取程序；
--法律、法規(guī)及其他要求中應(yīng)遵守的有關(guān)內(nèi)容及其適用范圍(本項(xiàng)內(nèi)容可采用登記表的形式）；
--用人單位各崗位應(yīng)遵守的法律、法規(guī)及其他要求（可以是實(shí)際文本、摘要或相關(guān)說(shuō)明等）。
4.3.3目標(biāo)
見表
a)目的
確定可測(cè)量的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康方針，并為評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康績(jī)效提供依據(jù)。
b)考慮因素
--用人單位的整體經(jīng)營(yíng)方針和目標(biāo)；
--職業(yè)安全健康方針，包括持續(xù)改進(jìn)的承諾（見4.2）；
--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制（見4.3.1）的結(jié)果；
--適用的法律、法規(guī)及其他要求（見4.3.2）；
--可供選擇的技術(shù)方案；
--財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)及整體運(yùn)行要求；
--員工及其代表、安全健康委員會(huì)參與作業(yè)場(chǎng)所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)活動(dòng)的信息；
--其他相關(guān)方的意見（見4.4.3）；
--對(duì)以前目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的分析；
--事故、事件、不符合的記錄；
--管理評(píng)審的結(jié)果（見4.6）。
c)實(shí)施要求
用人單位應(yīng)根據(jù)上述“考慮因素”的信息和資料，針對(duì)其相關(guān)職能部門和層次制定職業(yè)安全健康目標(biāo)，并排定先順序。目標(biāo)應(yīng)具有可測(cè)量的特性，與職業(yè)安全健康方針相致，并以初始評(píng)審和復(fù)評(píng)的結(jié)果為基礎(chǔ)。
在制定職業(yè)安全健康目標(biāo)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮那些受其影響的人員的信息和資料，以確保目標(biāo)合理并得到廣泛接受；也應(yīng)考慮用人單位外部的，如來(lái)自承包方或其他相關(guān)方的信息和資料。
目標(biāo)還應(yīng)滿足以下條件：
--根據(jù)用人單位的特點(diǎn)制定，并適用于用人單位的規(guī)模和活動(dòng)類型。職業(yè)安全健康目標(biāo)既要針對(duì)用人單位內(nèi)廣泛共同的職業(yè)安全健康問題，又要針對(duì)個(gè)別職能和層次特定的職業(yè)安全健康問題；
--與用人單位適用的相關(guān)職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求相致；
--應(yīng)將重點(diǎn)放在員工的職業(yè)安全健康防護(hù)措施的持續(xù)改進(jìn)上，以達(dá)到好的職業(yè)安全健康績(jī)效；
--目標(biāo)應(yīng)形成文件，并向用人單位所有相關(guān)職能部門和各員工進(jìn)行傳達(dá)；
--定期評(píng)審，必要時(shí)予以更新；
--應(yīng)為每個(gè)職業(yè)安全健康目標(biāo)確定適當(dāng)?shù)闹甘緟?shù)，這些指示參數(shù)應(yīng)有利于監(jiān)測(cè)職業(yè)安全健康目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；
--目標(biāo)應(yīng)合理、可行，并為實(shí)現(xiàn)每個(gè)職業(yè)安全健康目標(biāo)確定適宜的時(shí)間表。
用人單位可根據(jù)其規(guī)模、職業(yè)安全健康目標(biāo)的復(fù)雜性及時(shí)間表，將職業(yè)安全健康目標(biāo)分解為不同的指標(biāo)。指標(biāo)和職業(yè)安全健康目標(biāo)之間應(yīng)有明確的聯(lián)系。
職業(yè)安全健康目標(biāo)類型的實(shí)例包括：
--風(fēng)險(xiǎn)水平的降低；
--向職業(yè)安全健康管理體系引入附加的功能；
--為改善現(xiàn)有狀況所采取的措施，或保持應(yīng)用這些措施；
--消除或降低特定意外事件的頻次。
目標(biāo)應(yīng)傳達(dá)到相關(guān)員工（如通過(guò)培訓(xùn)或小組會(huì)議，見4.4.2），并通過(guò)職業(yè)安全健康管理方案來(lái)實(shí)現(xiàn)（見4.3.4）。
d)實(shí)施結(jié)果
文件化和可測(cè)量的職業(yè)安全健康目標(biāo)。
4.3.4職業(yè)安全健康管理方案
見表
a)目的
通過(guò)制定職業(yè)安全健康管理方案，實(shí)現(xiàn)其職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)。管理方案應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的相應(yīng)對(duì)策和實(shí)施計(jì)劃，形成文件，并就管理方案的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行交流。應(yīng)對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)審和記錄，必要時(shí)對(duì)這些對(duì)策和實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行更新或修改。
b)考慮因素
--職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；
--法律、法規(guī)及其他要求的評(píng)審結(jié)果；
--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果；
--用人單位生產(chǎn)或服務(wù)過(guò)程的詳細(xì)資料；
--員工及其代表、安全健康委員會(huì)參與作業(yè)場(chǎng)所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)活動(dòng)的信息；
--對(duì)可供選擇的各個(gè)技術(shù)方案的評(píng)審結(jié)果；
--持續(xù)改進(jìn)的要求；
--為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)可利用的資源。
c)實(shí)施要求
為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)，職業(yè)安全健康管理方案應(yīng)確定需要完成的各項(xiàng)任務(wù)，并確定負(fù)責(zé)完成每項(xiàng)任務(wù)的總負(fù)責(zé)人。
為完成每項(xiàng)任務(wù)，應(yīng)規(guī)定各相關(guān)層次的職責(zé)和權(quán)限，確定完成每項(xiàng)任務(wù)的時(shí)間表，保證總體時(shí)間進(jìn)度，并為完成每項(xiàng)任務(wù)配置適當(dāng)?shù)馁Y源（如財(cái)力、人力、設(shè)備和后勤保障等）。
如果職業(yè)安全健康管理方案涉及特定的培訓(xùn)計(jì)劃（見4.4.2），則該培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)進(jìn)步規(guī)定相關(guān)的培訓(xùn)內(nèi)容和相應(yīng)的監(jiān)督措施。
如果職業(yè)安全健康管理方案涉及到作業(yè)規(guī)程、工藝過(guò)程、設(shè)備或物料方面的重大變更或修改時(shí)，管理方案中應(yīng)規(guī)定進(jìn)行新的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并就相應(yīng)的變化內(nèi)容與有關(guān)人員進(jìn)行協(xié)商。
d)實(shí)施結(jié)果
文件化的職業(yè)安全健康管理方案。
4.4 實(shí)施與運(yùn)行
圖4實(shí)施與運(yùn)行
4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)
見表
a)目的
為有效地實(shí)施職業(yè)安全健康管理，有必要對(duì)各相關(guān)層次的作用、職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行界定，并形成文件，予以傳達(dá)；還應(yīng)提供足夠的資源（包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源等），以便順利完成職業(yè)安全健康任務(wù)。
b)考慮因素
--組織機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)圖；
--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果；
--職業(yè)安全健康目標(biāo)；
--適用的法律、法規(guī)及其他要求；
--作業(yè)指導(dǎo)書；
--有資格的人員名單。
c)實(shí)施要求
（1）總則
用人單位應(yīng)確定所有執(zhí)行職業(yè)安全健康任務(wù)的人員的職責(zé)和權(quán)限，包括明確界定不同職能之間和不同層次之間的職責(zé)銜接。
需要對(duì)以下人員的職責(zé)加以規(guī)定：
--高管理者；
--管理者代表；
--各部門管理人員；
--操作工及其他員工；
--管理承包方職業(yè)安全健康事務(wù)的人員；
--職業(yè)安全健康培訓(xùn)工作的負(fù)責(zé)人；
--對(duì)職業(yè)安全健康有重要影響的設(shè)備的負(fù)責(zé)人；
--具有特定職業(yè)安全健康資格的員工或其他職業(yè)安全健康專業(yè)人員；
--職業(yè)安全健康員工代表。
用人單位應(yīng)采用各種方式傳達(dá)和宣傳其職業(yè)安全健康理念，使員工意識(shí)到職業(yè)安全健康工作是每個(gè)人的責(zé)任，而不僅僅是職業(yè)安全健康管理人員的責(zé)任。
（2）高管理者職責(zé)的確定
高管理者對(duì)員工的安全與健康負(fù)終責(zé)任，并在職業(yè)安全健康工作中起導(dǎo)作用。其職責(zé)包括：
--批準(zhǔn)職業(yè)安全健康方針，確保為職業(yè)安全健康管理體系的有效實(shí)施提供必要的資源；
--在高管理層中任命名對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的實(shí)施負(fù)有明確職責(zé)和權(quán)限的管理者代表（在大型或復(fù)雜的用人單位內(nèi)，可以有多名管理者代表）。
（3）管理者代表職責(zé)的確定
職業(yè)安全健康管理者代表應(yīng)為高管理層成員。在得到監(jiān)督體系運(yùn)行情況的人員支持的同時(shí)，管理者代表也應(yīng)定期了解體系運(yùn)行的績(jī)效狀況，并積極參與職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和定期評(píng)審工作。用人單位應(yīng)確保管理者代表的職業(yè)安全健康職責(zé)與其承擔(dān)的其他職責(zé)不沖突。
（4）部門管理人員職責(zé)的確定
部門管理人員應(yīng)有效管理其管轄范圍內(nèi)的職業(yè)安全健康工作。如果某區(qū)域內(nèi)主要的職業(yè)安全健康管理責(zé)任由部門管理人員負(fù)責(zé)時(shí)，應(yīng)將其承擔(dān)的職業(yè)安全健康專業(yè)管理作用和職責(zé)予以界定，避免職責(zé)和權(quán)限不清，并通過(guò)提高管理水平處理好職業(yè)安全健康與生產(chǎn)的關(guān)系。
（5）作用和職責(zé)的文件化
應(yīng)采用與用人單位相適應(yīng)的形式，對(duì)職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限文件化，如：
--職業(yè)安全健康管理體系手冊(cè)；
--工作程序和任務(wù)描述；
--作業(yè)指導(dǎo)書；
--培訓(xùn)材料。
用人單位在向員工下達(dá)的書面作業(yè)指導(dǎo)書中應(yīng)明確其承擔(dān)的職業(yè)安全健康職責(zé)。
（６）作用和職責(zé)的交流
用人單位應(yīng)將職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限向所有相關(guān)人員進(jìn)行有效傳達(dá)，確保使其了解不同職責(zé)的范圍、接口關(guān)系和付諸實(shí)施的途徑。
（７)資源
管理者應(yīng)確保有足夠的資源（包括設(shè)備、人力資源、專項(xiàng)技能和培訓(xùn)等）以保持作業(yè)場(chǎng)所的安全。
如果提供的資源足以實(shí)施包括績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)在內(nèi)的職業(yè)安全健康計(jì)劃和活動(dòng)，則可認(rèn)為資源是充分的。
對(duì)于已建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位，在某種程度上，可以通過(guò)將職業(yè)安全健康目標(biāo)的預(yù)期效果與實(shí)際結(jié)果比較來(lái)評(píng)價(jià)資源的充分性。
（８）管理者的承諾
管理者應(yīng)提供直觀證據(jù)，表明其已履行對(duì)職業(yè)安全健康的承諾。這些證據(jù)可包括現(xiàn)場(chǎng)訪問和檢查、參與事故調(diào)查、提供糾正和預(yù)防措施所需的資源、出席職業(yè)安全健康會(huì)議和表示支持職業(yè)安全健康工作等。
d)實(shí)施結(jié)果
--所有相關(guān)人員的職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限的確定；
--手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書或培訓(xùn)材料中文件化的職責(zé)和權(quán)限；
--與所有員工和其他相關(guān)方就作用和職責(zé)進(jìn)行交流的過(guò)程；
--各管理者對(duì)職業(yè)安全健康的積極參與和支持。
4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力
見表
a)目的
建立并保持有效的程序，確保員工有能力勝任其承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)。
b)考慮因素
--確定的作用和職責(zé)；
--作業(yè)指導(dǎo)書（包括所執(zhí)行的危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)的細(xì)節(jié)）；
--員工績(jī)效評(píng)價(jià)；
--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果；
--程序和操作規(guī)程；
--職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；
--職業(yè)安全健康工作計(jì)劃。
c)實(shí)施要求
（1）應(yīng)免費(fèi)對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，并盡可能在工作時(shí)間內(nèi)進(jìn)行。
（2）實(shí)施過(guò)程般包括：
--系統(tǒng)地分析用人單位內(nèi)各相關(guān)職能和層次所需的職業(yè)安全健康意識(shí)和能力；
--確定員工所需職業(yè)安全健康意識(shí)和能力與其個(gè)人現(xiàn)有水平之間的差距；
--及時(shí)并系統(tǒng)地提供必要的培訓(xùn)；
--對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保每個(gè)員工已獲得并保持所要求的知識(shí)和能力；
--保持培訓(xùn)和個(gè)人能力的適當(dāng)記錄。
（3）應(yīng)針對(duì)以下方面，建立和保持提高職業(yè)安全健康意識(shí)和開展培訓(xùn)的計(jì)劃：
--使員工了解用人單位的職業(yè)安全健康工作安排及其個(gè)人在其中的作用和職責(zé)；
--員工上崗、換崗培訓(xùn)和繼續(xù)教育的系統(tǒng)培訓(xùn)計(jì)劃；
--在工作開始前就局部的職業(yè)安全健康工作安排、危害、風(fēng)險(xiǎn)所采取的預(yù)防措施和所遵循的程序進(jìn)行培訓(xùn)；
--對(duì)進(jìn)行危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的人員的培訓(xùn)；
--在職業(yè)安全健康管理體系中起特定作用員工（包括職業(yè)安全健康員工代表）所需專門的內(nèi)部或外部培訓(xùn)；
--對(duì)負(fù)責(zé)管理員工、承包方人員和其他人員（如臨時(shí)工）的所有人員進(jìn)行職業(yè)安全健康職責(zé)培訓(xùn)，以確保他們和他們所管理的人員了解其所負(fù)責(zé)運(yùn)行活動(dòng)中的危害和風(fēng)險(xiǎn)。此外，還要確保員工按照職業(yè)安全健康程序的要求安全地從事作業(yè)活動(dòng)；
--對(duì)高管理者進(jìn)行其作用和職責(zé)（包括法人的和個(gè)人的法律責(zé)任）的培訓(xùn)，以保證職業(yè)安全健康管理體系具有控制風(fēng)險(xiǎn)和減少疾病、傷害及其他損失的功能；
--根據(jù)承包方人員、臨時(shí)工和訪問者所暴露的風(fēng)險(xiǎn)水平制定培訓(xùn)計(jì)劃。
應(yīng)對(duì)培訓(xùn)的有效性和實(shí)際達(dá)到的能力水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，這種評(píng)價(jià)可以在培訓(xùn)過(guò)程中進(jìn)行，也可以通過(guò)適當(dāng)?shù)默F(xiàn)場(chǎng)檢查或監(jiān)測(cè)培訓(xùn)產(chǎn)生的長(zhǎng)期效果來(lái)確定是否已獲得相應(yīng)的能力。
d)實(shí)施結(jié)果
--各崗位的能力需求；
--培訓(xùn)需求；
--培訓(xùn)方案或計(jì)劃；
--用人單位內(nèi)可利用的培訓(xùn)課程/資料；
--培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)記錄。
4.4.3協(xié)商與交流
見表
a)目的
通過(guò)協(xié)商與交流機(jī)制，鼓勵(lì)員工參與職業(yè)安全健康實(shí)踐，為實(shí)現(xiàn)用人單位職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)提供支持。
b)考慮因素
——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；
——職業(yè)安全健康管理體系文件；
——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的程序及結(jié)果；
——確定的職業(yè)安全健康作用和職責(zé)；
——員工與管理者就職業(yè)安全健康進(jìn)行正式協(xié)商的結(jié)果；
——員工對(duì)作業(yè)場(chǎng)所的職業(yè)安全健康進(jìn)行協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)的信息；
——詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃。
c)實(shí)施要求
用人單位應(yīng)作出文件化的安排，促進(jìn)其就有關(guān)職業(yè)安全健康信息與員工和其他相關(guān)方（如承包方人員、訪問者）進(jìn)行協(xié)商和交流。
應(yīng)安排員工參與以下活動(dòng)：
——方針和目標(biāo)的制定及評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)管理的決策（包括參與與其作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制決策）；
——對(duì)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)影響職業(yè)安全健康的有關(guān)變更（如引入新的設(shè)備、原材料、化學(xué)品、技術(shù)、過(guò)程、程序或工作模式或?qū)λ鼈冞M(jìn)行改進(jìn)）而進(jìn)行的協(xié)商。
員工在職業(yè)安全健康事務(wù)上享有代表性，并應(yīng)了解誰(shuí)是員工代表和誰(shuí)是管理者代表。
d)實(shí)施結(jié)果
——管理者與員工通過(guò)職業(yè)安全健康委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)的正式協(xié)商；
——員工參與危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制；
——鼓勵(lì)員工參與作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)安全健康問題的協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)，并向管理者反饋有關(guān)信息；
——確定員工職業(yè)安全健康代表，并建立與管理者的交流機(jī)制，例如：參與事故、事件調(diào)查及現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)安全健康檢查等；
——員工和其他相關(guān)方（如承包方人員或訪問者）的職業(yè)安全健康簡(jiǎn)報(bào)；
——包含職業(yè)安全健康績(jī)效信息和其他有關(guān)職業(yè)安全健康信息的公告欄；
——職業(yè)安全健康通訊；
——職業(yè)安全健康宣傳標(biāo)語(yǔ)等。
4.4.4文件化
見表
a)目的
保持新和足夠的職業(yè)安全健康管理體系文件，確保建立的職業(yè)安全健康管理體系得到充分理解和有效運(yùn)行。
b)考慮因素
——用人單位的文件和信息系統(tǒng)的詳細(xì)資料，該類詳細(xì)資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動(dòng)，并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求；
——職責(zé)和權(quán)限；
——使用文件和信息的局部環(huán)境狀況，以及文件的物理特性或者使用電子及其他媒介的限制條件。
c)實(shí)施要求
（1）根據(jù)用人單位的規(guī)模及活動(dòng)的類型，建立并保持職業(yè)安全健康管理體系文件，其內(nèi)容應(yīng)包括：
——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；
——職業(yè)安全健康管理的關(guān)鍵崗位與職責(zé)；
——不可承受風(fēng)險(xiǎn)及其預(yù)防和控制措施；
——職業(yè)安全健康管理體系的管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書和其他內(nèi)部文件。
（2）在制定必要的文件前，用人單位應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康管理體系所需文件和信息進(jìn)行評(píng)審
職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范沒有對(duì)文件的格式提出特殊要求，同時(shí)，也不必替換現(xiàn)有狀況下正在使用的適宜的文件，如手冊(cè)、程序或作業(yè)指導(dǎo)書。如果用人單位已建立了個(gè)文件化的職業(yè)安全健康管理體系，可制定個(gè)描述其現(xiàn)有文件與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求之間相互關(guān)系的綜述性文件或采用其他方式，使文件編制工作更為便捷和有效。
（3)文件化時(shí)應(yīng)考慮以下方面：
——文件和信息使用者的職責(zé)和權(quán)限。在制定文件時(shí)應(yīng)考慮可能因?yàn)榘踩缘男枰?guī)定的使用權(quán)限，尤其是對(duì)電子形式的文件以及修改權(quán)限加以控制；
——擬采用文件的物理特性及其使用的環(huán)境。因?yàn)檫@可能要求對(duì)文件形式進(jìn)行考慮，對(duì)信息系統(tǒng)電子設(shè)備的使用也應(yīng)給予類似的考慮。
d)實(shí)施結(jié)果
——職業(yè)安全健康管理體系綜述性文件或手冊(cè)；
——文件登記冊(cè)、總目錄或索引；
——程序文件；
——作業(yè)指導(dǎo)書。
4.4.5文件和資料控制
見表
a) 目的
對(duì)用人單位的職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行和職業(yè)安全健康活動(dòng)績(jī)效至關(guān)重要的所有文件和資料予以識(shí)別和控制。
b) 考慮因素
——用人單位的文件和信息系統(tǒng)的詳細(xì)資料，該類詳細(xì)資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動(dòng)，并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求；
——職責(zé)和權(quán)限。
c) 實(shí)施要求
用人單位應(yīng)制定書面程序，以便對(duì)職業(yè)安全健康文件的識(shí)別、批準(zhǔn)、發(fā)布和撤消以及職業(yè)安全健康資料進(jìn)行控制。
無(wú)論在正常還是異常情況（包括緊急情況），文件和資料都應(yīng)便于使用和獲取。例如，在緊急情況下，應(yīng)確保工藝操作人員及其他有關(guān)人員能及時(shí)獲得新的工程圖、危險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)據(jù)卡、程序和作業(yè)指導(dǎo)書等。
職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)書寫工整，便于使用者理解，并應(yīng)定期評(píng)審，必要時(shí)予以修改，同時(shí)向用人單位內(nèi)所有相關(guān)人員或受其影響的人員進(jìn)行傳達(dá)。
d)實(shí)施結(jié)果
——文件和資料控制程序（包括職責(zé)分工和權(quán)限的分配）；
——文件登記冊(cè)、總目錄或索引；
——受控文件及其發(fā)放清單；
——?dú)w檔記錄（其中有些記錄的保存應(yīng)與法律法規(guī)和其他要求相致）。
4.4.6運(yùn)行控制
見表
a)目的
建立和保持計(jì)劃安排，在所有作業(yè)場(chǎng)所實(shí)施必要且有效的控制和防范措施，以實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)，遵守法律、法規(guī)和其他要求。
b)考慮因素
——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；
——危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果；
——適用的法律、法規(guī)和其他要求。
c)實(shí)施要求
用人單位應(yīng)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)建立文件化的控制程序，定期評(píng)審控制程序的適用性和有效性，并在必要時(shí)進(jìn)行修改。這類風(fēng)險(xiǎn)包括引起事故、事件或其它偏離職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)的情況。
控制程序中應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)擴(kuò)展到其他外部相關(guān)方的作業(yè)場(chǎng)所或控制區(qū)域的情況，例如，用人單位的員工在某客戶的場(chǎng)地作業(yè)時(shí)，可能需要用人單位與外部相關(guān)方協(xié)商職業(yè)安全健康問題。
用人單位應(yīng)建立并保持程序以確保：
--在采購(gòu)貨物與接受服務(wù)前，明確相關(guān)的法律、法規(guī)要求和自身的職業(yè)安全健康要求；
--供方符合用人單位在采購(gòu)和租賃合同中提出的職業(yè)安全健康方面的要求；
--做出安排，在使用前符合上述各項(xiàng)要求。
用人單位應(yīng)當(dāng)建立并保持程序，確保各項(xiàng)安全健康要求（或至少相類似的要求）適用于承包方及他們的員工。針對(duì)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)承包方所制定的程序應(yīng)包括：
——評(píng)價(jià)和選擇承包方時(shí)的職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)；
——承包方的人員在用人單位內(nèi)作業(yè)時(shí)，如何報(bào)告作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定；
——定期監(jiān)測(cè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)承包方各項(xiàng)活動(dòng)的安全健康績(jī)效；
——確保作業(yè)開始前，用人單位與承包方之間在適當(dāng)層次建立有效的交流與協(xié)調(diào)機(jī)制，包括有關(guān)危害情況交流、預(yù)防與控制措施的各項(xiàng)規(guī)定；
——確保在作業(yè)開始前和作業(yè)時(shí)，對(duì)承包方或其員工開展必要的安全健康知識(shí)教育和培訓(xùn)活動(dòng)；
——確保承包方遵守作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全健康管理程序和方案。
以下是存在風(fēng)險(xiǎn)的典型作業(yè)活動(dòng)及相應(yīng)控制措施的實(shí)例：
（1）危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)，包括：
——危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)的識(shí)別；
——作業(yè)方法的確定和批準(zhǔn)；
——作業(yè)人員應(yīng)具備的資格；
——持證上崗制度和出入危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所的控制要求。
（2）危險(xiǎn)物料管理，包括：
——庫(kù)存量和存貯位置的確定；
——安全存貯措施和進(jìn)出控制；
——物質(zhì)安全數(shù)據(jù)和其他相關(guān)信息的提供和獲取。
（3）安全裝置和設(shè)備的維護(hù)，包括：
——裝置和設(shè)備的供應(yīng)、管理和維護(hù)；
——個(gè)體防護(hù)設(shè)備的供應(yīng)、管理和維護(hù)；
——入口隔離和控制；
——與職業(yè)安全健康相關(guān)的設(shè)備和高集成系統(tǒng)的檢驗(yàn)和測(cè)試，如：
- 操作員防護(hù)系統(tǒng)；
- 防護(hù)擋板和身體保護(hù)裝置；
- 制動(dòng)系統(tǒng)；
- 煙感探測(cè)和滅火設(shè)備；
- 裝卸設(shè)備（起重機(jī)、鏟車、吊車和起重設(shè)備）；
- 放射源及其安全防護(hù)；
- 重要的監(jiān)測(cè)設(shè)備；
- 局部通風(fēng)系統(tǒng)；
- 醫(yī)療設(shè)施和設(shè)備。
d)實(shí)施結(jié)果
——運(yùn)行控制程序；
——作業(yè)指導(dǎo)書。
4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)
見表
a)目的
主動(dòng)評(píng)價(jià)用人單位潛在的事故和應(yīng)急響應(yīng)需求，制定相應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急處理的程序和方式，檢驗(yàn)預(yù)期的響應(yīng)效果，并改善其響應(yīng)的有效性。
b)考慮因素
——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果；
——現(xiàn)有局部應(yīng)急設(shè)施和制定的應(yīng)急響應(yīng)或協(xié)商計(jì)劃的詳細(xì)內(nèi)容；
——法律、法規(guī)及其他要求；
——以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)歷；
——應(yīng)急響應(yīng)演練及改進(jìn)措施效果的評(píng)審結(jié)果。
c)實(shí)施要求
用人單位應(yīng)制定份應(yīng)急計(jì)劃，確定并提供適當(dāng)?shù)膽?yīng)急設(shè)備，通過(guò)定期演練檢驗(yàn)其響應(yīng)能力。
應(yīng)急演練的目的在于檢驗(yàn)應(yīng)急計(jì)劃的完整性和應(yīng)急計(jì)劃中關(guān)鍵部分的有效性。盡管桌面演練有可取之處，但用人單位應(yīng)盡可能采用符合實(shí)際情況的應(yīng)急演練方式，包括對(duì)事件進(jìn)行全面的模擬，使應(yīng)急計(jì)劃有效。
用人單位應(yīng)對(duì)應(yīng)急演練結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，特別是對(duì)緊急情況發(fā)生后應(yīng)急計(jì)劃實(shí)施的效果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)修改應(yīng)急計(jì)劃。
（1）應(yīng)急計(jì)劃
應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)說(shuō)明特定緊急情況發(fā)生時(shí)需采取的措施，并包括下列內(nèi)容：
——識(shí)別潛在的事故和緊急情況；
——確定緊急情況發(fā)生時(shí)的負(fù)責(zé)人；
——確定緊急情況發(fā)生時(shí)各類人員的行動(dòng)計(jì)劃，包括發(fā)生緊急情況的區(qū)域內(nèi)所有外來(lái)人員的行動(dòng)計(jì)劃，例如要求承包方的人員和來(lái)訪人員也撤離到指定的集合地點(diǎn)；
——確定緊急情況發(fā)生時(shí)具有特定作用的人員的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)，例如消防員、急救人員、核泄漏或毒物泄漏處理專家等；
——疏散程序；
——識(shí)別并確認(rèn)危險(xiǎn)物料的使用或存放地點(diǎn)，以及應(yīng)急處理措施；
——明確與外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)的接口；
——與執(zhí)法部門的交流；
——與鄰近單位和公眾的交流；
——重要記錄資料和重要設(shè)備的保護(hù)；
——緊急情況發(fā)生時(shí)可利用的必要資料，例如，廠區(qū)平面布置圖、危險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)據(jù)、程序、作業(yè)說(shuō)明書和聯(lián)絡(luò)電話號(hào)碼等。
用人單位在應(yīng)急計(jì)劃中應(yīng)對(duì)外部機(jī)構(gòu)的參與有明確的規(guī)定，應(yīng)向這些機(jī)構(gòu)說(shuō)明他們需參與和可能遇到的情況，并提供相關(guān)信息，以便于他們能更有效參與應(yīng)急響應(yīng)活動(dòng)。
（2）應(yīng)急設(shè)備
應(yīng)確定所需的應(yīng)急設(shè)備，并保證充足提供。要定期對(duì)這些應(yīng)急設(shè)備進(jìn)行測(cè)試，以保證其能夠有效使用。
應(yīng)急設(shè)備可包括：
——報(bào)警系統(tǒng)；
——應(yīng)急照明和動(dòng)力；
——逃生手段；
——安全避難場(chǎng)所；
——緊急隔離柵、開關(guān)和切斷閥；
——消防設(shè)施；
——急救設(shè)施（包括應(yīng)急噴淋、洗眼裝置等）；
——通訊設(shè)備。
（3）應(yīng)急演練
應(yīng)按預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行應(yīng)急演練。如可行，應(yīng)鼓勵(lì)外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)參與演練。
d)實(shí)施結(jié)果
——文件化的應(yīng)急計(jì)劃和程序；
——應(yīng)急設(shè)備清單；
——應(yīng)急設(shè)備的測(cè)試記錄；
——包括以下方面的記錄：
- 演練；
- 對(duì)演練的評(píng)審；
- 從評(píng)審中產(chǎn)生的建議措施；
- 建議措施完成的進(jìn)度情況。
4.5 檢查與糾正措施
圖5 檢查與糾正措施
4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)
見表
a)目的
確定反映用人單位整體職業(yè)安全健康績(jī)效的關(guān)鍵績(jī)效參數(shù)，這些參數(shù)（但不只限于此）應(yīng)能夠表明：
——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)是否正在得到實(shí)現(xiàn)；
——風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否實(shí)施和有效；
——是否已從職業(yè)安全健康管理體系失敗案例中，包括各類危害性事件（如事故、事件和疾?。┲形〗逃?xùn)；
——員工及相關(guān)方的培訓(xùn)和協(xié)商與交流計(jì)劃是否有效；
——用于評(píng)審和改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系狀況的信息是否已獲取并得到使用。
b)考慮因素
——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果（見4.3.1）；
——適用的法律、法規(guī)及其他要求和良好的作業(yè)實(shí)踐；
——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；
——不符合的處理程序；
——設(shè)備測(cè)試和校準(zhǔn)記錄（包括承包方的）；
——培訓(xùn)記錄（包括承包方的）；
——管理部門或管理者的總結(jié)報(bào)告。
c)實(shí)施要求
（1）主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量
用人單位的職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)將主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量結(jié)合起來(lái)。
——主動(dòng)測(cè)量。用于檢查用人單位職業(yè)安全健康活動(dòng)的符合性，例如，監(jiān)測(cè)職業(yè)安全健康檢查的頻次和有效性；
——被動(dòng)測(cè)量。用于調(diào)查、分析和記錄職業(yè)安全健康管理體系的失?。òㄊ鹿?、事件、疾病和財(cái)產(chǎn)損失等）。
主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量資料（參見附錄2）通常用于確定目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。
（2）測(cè)量技術(shù)
以下是有關(guān)測(cè)量職業(yè)安全健康績(jī)效的方法實(shí)例：
——對(duì)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程結(jié)果的分析；
——利用檢查表對(duì)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行系統(tǒng)檢查；
——職業(yè)安全健康檢查，例如巡查；
——對(duì)新的裝置、設(shè)備、材料、化學(xué)品、技術(shù)、工藝、程序或作業(yè)模式的預(yù)評(píng)價(jià)；
——檢查特種機(jī)械和裝置，以檢查與安全有關(guān)的部件是否適合及處于良好狀態(tài)；
——安全抽查：檢查職業(yè)安全健康的特定方面；
——作業(yè)環(huán)境抽樣：測(cè)量在化學(xué)、生物或物理等因素（如噪聲、揮發(fā)性有機(jī)物等）中的暴露情況并與有關(guān)安全健康標(biāo)準(zhǔn)相比較；
——具有職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷或正式資格的人員情況，及這些人員的使用效果；
——行為抽樣，例如，評(píng)估員工的行為，識(shí)別可能需要糾正的不安全的工作方式；
——文件和記錄的分析；
——以其他用人單位的良好的作業(yè)實(shí)踐為基準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)照檢查；
——調(diào)查員工對(duì)職業(yè)安全健康管理體系、職業(yè)安全健康實(shí)踐和員工協(xié)商過(guò)程的態(tài)度。
用人單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平的不同，確定監(jiān)測(cè)對(duì)象和監(jiān)測(cè)頻次（見4.3.1）。裝置或設(shè)備的檢驗(yàn)頻次可能有法規(guī)規(guī)定（如儲(chǔ)氣罐、鍋爐、起重設(shè)備），用人單位應(yīng)根據(jù)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果、法律及法規(guī)要求，制定出監(jiān)測(cè)計(jì)劃，作為職業(yè)安全健康管理體系的組成部分。
用人單位基層或中層管理者應(yīng)按照文件化的監(jiān)測(cè)計(jì)劃，對(duì)工藝過(guò)程、作業(yè)場(chǎng)所和實(shí)際操作進(jìn)行常規(guī)的職業(yè)安全健康監(jiān)測(cè)。所有基層監(jiān)督管理人員應(yīng)對(duì)重要作業(yè)任務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以確保與職業(yè)安全健康程序和作業(yè)規(guī)程相符合。為便于實(shí)施系統(tǒng)的檢查和監(jiān)測(cè)，可以采用檢查表。
（3）監(jiān)督檢查
① 設(shè)備
用人單位應(yīng)確定法定或技術(shù)上要求進(jìn)行檢測(cè)的全部設(shè)備清單（使用標(biāo)識(shí)）。用人單位應(yīng)按要求對(duì)這些設(shè)備進(jìn)行檢查，并納入檢查計(jì)劃中。
② 作業(yè)條件
用人單位應(yīng)確定作業(yè)場(chǎng)所工作條件的標(biāo)準(zhǔn)，并形成文件。管理人員應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)按這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查。為此，可以使用包含標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)內(nèi)容和所有待檢項(xiàng)目的檢查表。
③ 驗(yàn)證檢查
用人單位應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證檢查，但驗(yàn)證檢查并不能替代基層管理者進(jìn)行定期檢查或危害辨識(shí)的責(zé)任。
④ 檢查記錄
用人單位應(yīng)保存每次職業(yè)安全健康檢查的記錄，用來(lái)證明是否遵守職業(yè)安全健康管理程序。
用人單位應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康檢查、巡視、調(diào)查和審核的記錄進(jìn)行抽樣分析，以識(shí)別不符合和危害反復(fù)出現(xiàn)的根本原因，并采取必要的預(yù)防措施。對(duì)于檢查時(shí)所發(fā)現(xiàn)的達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求的作業(yè)條件、不安全狀態(tài)等情況，應(yīng)作為不符合并形成文件，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，按照不符合的處理程序予以糾正。
（4）測(cè)量設(shè)備
用人單位應(yīng)列出用于評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康狀況的測(cè)量設(shè)備清單（如聲計(jì)、照度測(cè)量?jī)x、氣體采樣儀等），使用標(biāo)識(shí)，并進(jìn)行控制，設(shè)備的精度應(yīng)是已知的。用人單位應(yīng)有文件化的程序描述如何進(jìn)行職業(yè)安全健康測(cè)量，用于職業(yè)安全健康測(cè)量的設(shè)備應(yīng)按規(guī)定維護(hù)和保管，使之保持應(yīng)有的精度。
測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)計(jì)劃應(yīng)形成文件，包括：
——校準(zhǔn)頻次；
——可供參考的測(cè)試方法；
——校準(zhǔn)設(shè)備；
——發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備未校準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取的措施。
測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)應(yīng)在適當(dāng)?shù)臈l件下進(jìn)行。對(duì)于關(guān)鍵的或難以進(jìn)行的校準(zhǔn)，應(yīng)制定相應(yīng)的程序。
用于校準(zhǔn)的設(shè)備應(yīng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，如果沒有相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)將校準(zhǔn)的依據(jù)形成文件。
用人單位應(yīng)保存所有校準(zhǔn)、維護(hù)活動(dòng)和結(jié)果的記錄，記錄應(yīng)能反映出調(diào)整前后測(cè)量的細(xì)節(jié)。
用人單位應(yīng)向使用者清楚標(biāo)明測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)，使用者不應(yīng)使用校準(zhǔn)狀態(tài)不明或已知未校準(zhǔn)的職業(yè)安全健康測(cè)量設(shè)備，旦發(fā)現(xiàn)有這類測(cè)量設(shè)備，則應(yīng)加貼標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽或其他標(biāo)記，以防誤用，標(biāo)記應(yīng)與書面程序的規(guī)定相致。控制要求中應(yīng)包括產(chǎn)品校準(zhǔn)狀態(tài)的識(shí)別和未校準(zhǔn)的設(shè)備時(shí)的措施，應(yīng)簽發(fā)不符合報(bào)告，并對(duì)采取的措施形成文件。
（5）供應(yīng)商（承包方）的設(shè)備
承包方所用測(cè)量設(shè)備應(yīng)和用人單位的設(shè)備接受同樣的管理，應(yīng)要求承包方保證其設(shè)備符合這些要求。用人單位使用設(shè)備前，對(duì)于任何已識(shí)別出的需要有測(cè)試記錄的關(guān)鍵設(shè)備，設(shè)備供應(yīng)商應(yīng)提供份設(shè)備測(cè)試記錄的副本。如果工作任務(wù)要求經(jīng)過(guò)專門的培訓(xùn)，承包方應(yīng)向用人單位提供相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，供用人單位評(píng)審。
（6）統(tǒng)計(jì)或其他理論分析技術(shù)
用于評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康狀況、調(diào)查職業(yè)安全健康事件或失敗、支持有關(guān)職業(yè)安全健康決策的統(tǒng)計(jì)或其他理論分析技術(shù)應(yīng)科學(xué)、合理。管理者代表應(yīng)確保識(shí)別出此類技術(shù)需求，如可能，應(yīng)將此類技術(shù)的使用指南及適用條件形成文件。
d)實(shí)施結(jié)果
——監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序；
——檢查計(jì)劃和檢查表；
——關(guān)鍵設(shè)備清單；
——設(shè)備檢驗(yàn)檢查表；
——作業(yè)條件標(biāo)準(zhǔn)及其檢查表；
——測(cè)量設(shè)備清單；
——測(cè)量程序；
——校準(zhǔn)計(jì)劃和校準(zhǔn)記錄；
——維護(hù)活動(dòng)和結(jié)果；
——已完成的檢查表和檢查記錄（職業(yè)安全健康管理體系審核實(shí)施結(jié)果，參見4.5.4）；
——不符合報(bào)告；
——實(shí)施各類程序的證據(jù)。
4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施
見表
a)目的
通過(guò)建立有效的程序，對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行調(diào)查、分析和報(bào)告，識(shí)別和消除此類情況發(fā)生的根本原因，防止其再次發(fā)生，并通過(guò)程序的實(shí)施，發(fā)現(xiàn)、分析和消除不符合的潛在原因。
b)考慮因素
——般的程序；
——應(yīng)急計(jì)劃；
——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果；
——職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告，包括不符合報(bào)告；
——事故、事件和危害報(bào)告；
——維護(hù)和服務(wù)報(bào)告。
c)實(shí)施要求
用人單位應(yīng)制定文件化的程序，以確保對(duì)事故、事件和不符合進(jìn)行調(diào)查并實(shí)施糾正和預(yù)防措施，監(jiān)測(cè)糾正和預(yù)防措施的進(jìn)展情況，并評(píng)審這些措施的有效性。
（1）程序
用人單位制定的程序應(yīng)考慮下列方面：
① 總體要求
——確定參與實(shí)施、報(bào)告、調(diào)查、跟蹤、監(jiān)測(cè)糾正及預(yù)防措施的人員職責(zé)和權(quán)限；
——要求報(bào)告所有的不符合、事故、事件和危害；
——適用于所有人員，即作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的員工、臨時(shí)工、承包方人員、來(lái)訪者和其他人員；
——考慮財(cái)產(chǎn)損失；
——確保無(wú)員工因報(bào)告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；
——明確規(guī)定發(fā)現(xiàn)不符合后應(yīng)采取的措施。
② 立即措施
用人單位應(yīng)告知所有相關(guān)方旦發(fā)現(xiàn)不符合、事故、事件或危害時(shí)應(yīng)立即采取的措施。程序應(yīng)：
——規(guī)定告知相關(guān)方的方法；
——明確與應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急程序的銜接關(guān)系；
——確定對(duì)潛在或?qū)嶋H事故的調(diào)查范圍（例如是否要求管理者參與嚴(yán)重事件的調(diào)查工作）。
③ 記錄
用人單位應(yīng)采用適當(dāng)方式記錄事實(shí)信息、立即調(diào)查結(jié)果和后續(xù)詳盡的調(diào)查結(jié)果，應(yīng)確保程序得到遵守以滿足下列要求：
——記錄不符合、事故或危害的詳細(xì)資料；
——確定保存記錄的場(chǎng)所和職責(zé)。
④ 調(diào)查
用人單位制定的程序中應(yīng)規(guī)定實(shí)施調(diào)查的過(guò)程，包括：
——明確應(yīng)予調(diào)查的事件類型（如可能導(dǎo)致嚴(yán)重傷害的事件）；
——明確調(diào)查目的；
——明確調(diào)查人員及其權(quán)限和資格（必要時(shí)可明確各管理者的權(quán)限和資格）；
——識(shí)別不符合的根源；
——明確是否安排訪談目擊者；
——明確如何獲得和保存證據(jù)等；
——明確有關(guān)調(diào)查情況上報(bào)的安排，包括法律、法規(guī)對(duì)事故報(bào)告程序的規(guī)定。
調(diào)查人員收集進(jìn)步信息的同時(shí)，就應(yīng)對(duì)事實(shí)進(jìn)行初步分析，在得出充分合理的解釋前，應(yīng)繼續(xù)收集和分析資料。
⑤ 糾正措施
糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動(dòng)，目的是預(yù)防它們?cè)俅伟l(fā)生。用人單位在建立和保持糾正措施程序時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：
——確定并實(shí)施短期、長(zhǎng)期的糾正和預(yù)防措施（包括運(yùn)用合理的信息來(lái)源，如具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識(shí)的員工的建議）；
——評(píng)價(jià)對(duì)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響（包括判斷是否應(yīng)修改或提出新的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告）；
——記錄因糾正措施或危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制所引起的對(duì)程序的更改；
——應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制措施或修改現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保糾正措施得到實(shí)施并有效。
⑥ 預(yù)防措施
用人單位在建立和保持預(yù)防措施程序時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：
——運(yùn)用合理的信息來(lái)源（無(wú)損失事件的趨勢(shì)、職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告、記錄、風(fēng)險(xiǎn)分析的更新信息、危險(xiǎn)材料的新資料、安全檢查結(jié)果、具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識(shí)的員工的建議等）；
——識(shí)別需要采取預(yù)防措施的問題；
——啟動(dòng)并實(shí)施預(yù)防措施，并對(duì)其進(jìn)行有效控制；
——對(duì)預(yù)防措施引起的程序更改進(jìn)行記錄并提交審批。
⑦ 跟蹤
用人單位所采取的糾正或預(yù)防措施應(yīng)切實(shí)可行，并有效保持。應(yīng)對(duì)糾正、預(yù)防措施的有效性進(jìn)行檢查，并盡早向高層管理人員報(bào)告那些未完成的措施。
（2）不符合、事故和事件分析
用人單位應(yīng)對(duì)已識(shí)別出的不符合、事故和事件的原因進(jìn)行分類，并進(jìn)行定期分析。按已被普遍接受的行業(yè)慣例計(jì)算事故頻率和嚴(yán)重程度，以便進(jìn)行相互比較。
用人單位在對(duì)其進(jìn)行分類和分析時(shí)，應(yīng)考慮如下因素：
——應(yīng)報(bào)告的或有損失工作日的傷害或疾病的頻率或嚴(yán)重程度；
——盡可能說(shuō)明地點(diǎn)、傷害類型、傷害部位、事故起因物、日期、時(shí)間等；
——財(cái)產(chǎn)損失類型和數(shù)量；
——直接原因和根本原因。
用人單位應(yīng)注意涉及財(cái)產(chǎn)損失的事故。有關(guān)設(shè)施維修的記錄可以作為未上報(bào)事故或事件所造成損失的參考依據(jù)。
事故和疾病的資料及信息非常重要，因?yàn)樗鼈兛赡苤苯臃从秤萌藛挝坏穆殬I(yè)安全健康績(jī)效。但考慮到下列情況，用人單位應(yīng)謹(jǐn)慎使用這些資料及信息。
——大多數(shù)用人單位由于傷害事故或與工作相關(guān)疾病的案例太少，不能從偶然發(fā)生的結(jié)果中尋找實(shí)際趨勢(shì)；
——如果同樣數(shù)量的人員在相同的時(shí)間內(nèi)完成了更多的工作，工作負(fù)荷的增加就可能是導(dǎo)致事故的原因；
——因傷害或與工作相關(guān)疾病而導(dǎo)致的誤工時(shí)間長(zhǎng)短，可能受傷害或疾病的嚴(yán)重程度之外因素的影響，如情緒低落、工作單調(diào)、與管理者或其他員工的關(guān)系緊張等；
——事故常被漏報(bào)、謊報(bào)或不報(bào)，有時(shí)也會(huì)被夸大，報(bào)告的別也會(huì)有變化，這種情況可以通過(guò)增強(qiáng)員工意識(shí)、改進(jìn)報(bào)告和記錄體系加以改善；
——從職業(yè)安全健康管理體系失效到產(chǎn)生不良結(jié)果，會(huì)有段時(shí)間間隔，而且，很多職業(yè)病具有相當(dāng)長(zhǎng)的潛伏期。因此，用人單位不應(yīng)等待不良結(jié)果發(fā)生后才去判斷職業(yè)安全健康管理體系是否正常運(yùn)行。
用人單位應(yīng)對(duì)不符合、事故和事件作出正確結(jié)論，并采取糾正措施，至少每年將這些分析結(jié)果上報(bào)到高管理者并納入管理評(píng)審中（見4.6）。
（3）結(jié)果的監(jiān)測(cè)和交流
用人單位應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康調(diào)查和報(bào)告的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)客觀，如可能，應(yīng)得出量化的結(jié)果。
為通過(guò)調(diào)查汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，用人單位應(yīng)當(dāng)：
——盡可能識(shí)別出其職業(yè)安全健康管理體系和全面管理中存在的缺陷及根本原因；
——就發(fā)現(xiàn)的問題和建議與管理者及相關(guān)方進(jìn)行交流（見4.4.3）；
——將調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題和建議納入職業(yè)安全健康評(píng)審過(guò)程中；
——監(jiān)測(cè)糾正與預(yù)防措施實(shí)施的及時(shí)性及其持續(xù)有效性；
——不只限于采取具體措施，避免相同的地方重復(fù)發(fā)生類似事件，而且應(yīng)將調(diào)查中吸取的教訓(xùn)舉反三，推廣到整個(gè)用人單位。
（4）記錄保存
記錄保存可能會(huì)是項(xiàng)稍作計(jì)劃就可迅速完成的活動(dòng)，也可能是項(xiàng)較復(fù)雜和長(zhǎng)期的任務(wù)，相關(guān)的文件化過(guò)程應(yīng)與糾正措施的別相適應(yīng)。
用人單位應(yīng)向管理者代表，必要時(shí)還應(yīng)向員工的職業(yè)安全健康代表遞交報(bào)告和建議，以便分析和歸檔。
用人單位應(yīng)按法律法規(guī)的要求，保存份所有事故的登記簿，并登記可能有重大職業(yè)安全健康后果的事件。
d)實(shí)施結(jié)果
——事故、事件、不符合的調(diào)查及處理程序；
——不符合報(bào)告；
——不符合登記表；
——調(diào)查報(bào)告；
——更新的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告；
——管理評(píng)審應(yīng)考慮的因素；
——評(píng)價(jià)所采取的糾正與預(yù)防措施是否有效的證據(jù)。
4.5.3 記錄和記錄管理
見表
a)目的
職業(yè)安全健康記錄的作用是將管理體系和有關(guān)要求的符合性情況形成文件，通過(guò)保存記錄證實(shí)職業(yè)安全健康管理體系有效運(yùn)行和所有過(guò)程在安全的條件下進(jìn)行。因此，用人單位應(yīng)建立并保存字跡清楚和標(biāo)識(shí)明確的職業(yè)安全健康記錄。
b)考慮因素
——培訓(xùn)記錄；
——職業(yè)安全健康檢查記錄；
——職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告；
——協(xié)商和交流報(bào)告；
——事故（包括事件）報(bào)告；
——事故（包括事件）跟蹤報(bào)告；
——職業(yè)安全健康會(huì)議紀(jì)要；
——體檢報(bào)告；
——健康監(jiān)護(hù)報(bào)告；
——個(gè)體防護(hù)用品發(fā)放和維護(hù)記錄；
——應(yīng)急響應(yīng)演練報(bào)告；
——管理評(píng)審報(bào)告；
——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。
c)實(shí)施要求
本要素的條款基本無(wú)需特別說(shuō)明，但用人單位還應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
——職業(yè)安全健康記錄的處理權(quán)；
——職業(yè)安全健康記錄的保密性；
——法律、法規(guī)及其他要求中有關(guān)職業(yè)安全健康記錄保存期的規(guī)定；
——使用電子記錄可能出現(xiàn)的問題。
職業(yè)安全健康記錄應(yīng)填寫完整、字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確。用人單位應(yīng)確定職業(yè)安全健康記錄的保存期，并將其存放在安全地點(diǎn)，便于查閱，避免損壞。重要的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)以適當(dāng)方式或按法規(guī)要求妥善保護(hù)，以防損壞。
d)實(shí)施結(jié)果
——標(biāo)識(shí)、保存和處置職業(yè)安全健康管理記錄的程序；
——職業(yè)安全健康記錄得到妥善保存并便于查閱。
4.5.4 審核
見表
a)目的
評(píng)審職業(yè)安全健康管理體系的有效性。般說(shuō)來(lái)，職業(yè)安全健康管理體系審核時(shí)應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針、程序及作業(yè)場(chǎng)所的條件和作業(yè)規(guī)程。
用人單位應(yīng)制定個(gè)內(nèi)部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案，評(píng)審自身的職業(yè)安全健康管理體系與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的符合性，確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度，評(píng)價(jià)是否能有效實(shí)現(xiàn)其職業(yè)安全健康目標(biāo)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)由用人單位內(nèi)部的員工和（或）由其挑選的外部人員執(zhí)行，不論他們來(lái)自用人單位內(nèi)部還是外部機(jī)構(gòu)，均應(yīng)保持公正和客觀的工作態(tài)度。
注：內(nèi)部審核應(yīng)將重點(diǎn)放在職業(yè)安全健康管理體系績(jī)效方面，不應(yīng)將其與職業(yè)安全健康或其他安全檢查相混淆。
b）考慮因素
——職業(yè)安全健康方針；
——職業(yè)安全健康目標(biāo)；
——職業(yè)安全健康程序和作業(yè)指導(dǎo)書；
——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果；
——法律、法規(guī)和其他要求；
——良好的作業(yè)實(shí)踐；
——不符合報(bào)告；
——職業(yè)安全健康管理體系審核程序；
——?jiǎng)偃螌徍斯ぷ鞯膬?nèi)部、外部審核人員；
——不符合的處理程序。
c）實(shí)施要求
（1）審核
審核是對(duì)用人單位的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規(guī)程進(jìn)行全面、正式的評(píng)價(jià)。應(yīng)滿足下列要求：
——按計(jì)劃進(jìn)行，必要時(shí)可增加審核次數(shù)；
——由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；
——審核結(jié)果中應(yīng)包括對(duì)程序、規(guī)程的符合性和有效性的評(píng)價(jià)；
——明確糾正措施；
——審核結(jié)果應(yīng)予記錄，并定期向管理者報(bào)告。
用人單位的管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)，采取有效的糾正措施。
（2）審核計(jì)劃
用人單位應(yīng)制定執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核的年度計(jì)劃。職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng)，并評(píng)價(jià)與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的符合性。
用人單位在確定審核頻次和覆蓋范圍時(shí)應(yīng)考慮下列因素：
——各要素失效時(shí)所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)；
——現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績(jī)效資料；
——管理評(píng)審的實(shí)施結(jié)果；
——職業(yè)安全健康管理體系或其運(yùn)行環(huán)境的變化。
如果情況表明有必要進(jìn)行計(jì)劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核，如事故發(fā)生之后，則用人單位應(yīng)進(jìn)行追加審核。
（3）管理者的支持
為確保職業(yè)安全健康管理體系審核切實(shí)有效，高管理者應(yīng)對(duì)審核工作及其有效實(shí)施作出全面承諾，應(yīng)考慮審核中發(fā)現(xiàn)的問題及建議，并在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)采取必要的措施。用人單位旦同意開展職業(yè)安全健康管理體系審核，就應(yīng)公正地完成審核過(guò)程，告知所有相關(guān)人員審核目的及意義，鼓勵(lì)員工與審核人員全面合作，并如實(shí)回答他們的問題。
（4）審核人員
職業(yè)安全健康管理體系審核可由名或幾名審核人員承擔(dān)。審核組開展審核時(shí)，應(yīng)充分利用眾多專家的專業(yè)技能。
審核人員應(yīng)立于所審核的部門或活動(dòng)，了解其任務(wù)并有能力完成，具備相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)和掌握相關(guān)法規(guī)及體系方面的知識(shí)，能夠評(píng)價(jià)績(jī)效和發(fā)現(xiàn)不足，還應(yīng)了解和獲取與他們所從事工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和指南。
（5）資料收集與解釋
收集資料的技術(shù)和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質(zhì)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)確保基本活動(dòng)的抽樣具有代表性，訪談?dòng)嘘P(guān)人員（必要時(shí)包括員工的職業(yè)安全健康代表），并檢查下列相關(guān)文件：
——職業(yè)安全健康管理體系文件；
——職業(yè)安全健康方針；
——職業(yè)安全健康目標(biāo)；
——職業(yè)安全健康及應(yīng)急程序；
——作業(yè)許可制度與程序；
——職業(yè)安全健康會(huì)議紀(jì)要；
——事故（包括事件）的報(bào)告和記錄；
——職業(yè)安全健康執(zhí)法機(jī)構(gòu)或其他管理機(jī)構(gòu)的報(bào)告或交流記錄（口頭、信件或通知等）；
——依法應(yīng)予保存的登記簿與證書；
——培訓(xùn)記錄；
——前次職業(yè)安全健康管理體系審核的報(bào)告；
——糾正措施要求；
——不符合報(bào)告。
職業(yè)安全健康管理體系審核過(guò)程中，應(yīng)核對(duì)所收集的資料、信息或其他記錄，避免曲解或誤用。
（6）審核結(jié)果
職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)明確、簡(jiǎn)潔和完整，注明日期并有審核人員的簽名。審核報(bào)告中應(yīng)包含以下內(nèi)容：
——審核目的和范圍；
——審核計(jì)劃、審核小組成員和受審核方代表的確認(rèn)、審核日期和接受審核的區(qū)域；
——確認(rèn)用于開展審核工作的參考文件（如職業(yè)安全健康管理手冊(cè)）；
——不符合的詳細(xì)資料；
——審核人員對(duì)職業(yè)安全健康管理體系與審核規(guī)范的符合性評(píng)價(jià)；
——職業(yè)安全健康管理體系實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的能力；
——職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告的分發(fā)。
用人單位應(yīng)盡快將職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施。
應(yīng)在確定責(zé)任人員、完成日期和報(bào)告要求的同時(shí)，對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。
交流職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告時(shí)應(yīng)考慮保密性要求。
d）實(shí)施結(jié)果
——職業(yè)安全健康管理體系審核計(jì)劃或方案；
——職業(yè)安全健康管理體系審核程序；
——職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告，包括不符合報(bào)告、建議和糾正措施要求；
——簽發(fā)（關(guān)閉）不符合報(bào)告；
——向管理者報(bào)告職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果的證據(jù)。
4.6 管理評(píng)審
圖6管理評(píng)審
見表
a）目的
評(píng)價(jià)體系是否充分實(shí)施，并適用于實(shí)現(xiàn)用人單位所確定的職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)。
管理評(píng)審中不僅應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針是否仍然適用，還應(yīng)考慮為達(dá)到持續(xù)改進(jìn)和滿足未來(lái)需要的目的，應(yīng)更新現(xiàn)有職業(yè)安全健康目標(biāo)，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調(diào)整等問題。
b）考慮因素
——事故統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；
——內(nèi)部和外部職業(yè)安全健康管理體系審核的結(jié)果；
——自前次評(píng)審以來(lái)對(duì)體系實(shí)施的糾正措施；
——應(yīng)急報(bào)告（包括實(shí)際發(fā)生的或演練的）；
——管理者代表關(guān)于職業(yè)安全健康管理體系總體績(jī)效的報(bào)告；
——各管理者所負(fù)責(zé)部分的體系有效性狀況的報(bào)告；
——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程的報(bào)告。
c）實(shí)施要求
高管理者應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審，如每年次。評(píng)審應(yīng)將重點(diǎn)集中在職業(yè)安全健康管理體系的總體績(jī)效方面，而不是具體的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)問題可在正常的運(yùn)行過(guò)程中處理。
用人單位制定管理評(píng)審計(jì)劃時(shí)，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
——所針對(duì)的主題；
——參加人員（管理者、職業(yè)安全健康顧問及其他人員等）；
——參與者在評(píng)審過(guò)程中承擔(dān)的職責(zé)；
——評(píng)審所需的資料。
評(píng)審時(shí)，應(yīng)針對(duì)下列問題：
&,nbsp; ——現(xiàn)有職業(yè)安全健康方針的適用性；
——為今后持續(xù)改進(jìn)體系制定和更新職業(yè)安全健康目標(biāo)；
——現(xiàn)有危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程的適宜性；
——現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)別和現(xiàn)有控制措施的有效性；
——資源的充分性（人、財(cái)、物）；
——職業(yè)安全健康檢查過(guò)程的有效性；
——危害報(bào)告過(guò)程的有效性；
——已發(fā)生事故和事件的資料；
——有哪些無(wú)效程序；
——自前次評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性；
——應(yīng)急準(zhǔn)備狀況；
——職業(yè)安全健康管理體系的改進(jìn)狀況；
——事故和事件的調(diào)查結(jié)果；
——法規(guī)或技術(shù)的預(yù)期變動(dòng)可能造成的影響。
管理者代表應(yīng)在會(huì)議中報(bào)告職業(yè)安全健康管理體系的總體績(jī)效。
如果有必要，職業(yè)安全健康管理體系績(jī)效的局部評(píng)審應(yīng)在更短的時(shí)間間隔內(nèi)進(jìn)行。
d）實(shí)施結(jié)果
——管理評(píng)審紀(jì)要；
——對(duì)職業(yè)安全健康方針和職業(yè)安全健康目標(biāo)的修改；
——各管理者承擔(dān)的具體糾正措施及其預(yù)期完成日期；
——具體的改進(jìn)措施，相應(yīng)的職責(zé)和預(yù)期完成日期；
——糾正措施的評(píng)審日期；
——下次或今后內(nèi)部審核計(jì)劃中應(yīng)關(guān)注的重要內(nèi)容。
附錄1
（資料性附錄）
危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制
1.1 引言
1.1.1 目的
本附錄闡明了危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本原理和常規(guī)作法，以及開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的必要性。用人單位應(yīng)考慮其工作性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和復(fù)雜性，使本附錄中描述的方法與用人單位的需要相適應(yīng)。
1.1.2關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)
a）危害（見職業(yè)安全管理體系審核規(guī)范中 2.4的定義）；
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